科創(chuàng)板擬引入做市商機(jī)制 準(zhǔn)入程序：由上交所評(píng)估，由證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)
2022-1-11 17:39
| 來(lái)源：解放日?qǐng)?bào)
??證監(jiān)會(huì)日前起草了《證券公司科創(chuàng)板股票做市交易業(yè)務(wù)試點(diǎn)規(guī)定（征求意見(jiàn)稿）》，擬在科創(chuàng)板引入做市商機(jī)制，向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。
??規(guī)定征求意見(jiàn)稿明確，按照“穩(wěn)妥起步、風(fēng)險(xiǎn)可控”的原則，初期參與試點(diǎn)證券公司除具備完善的業(yè)務(wù)方案、專業(yè)人員、技術(shù)系統(tǒng)等條件外，還需滿足資本實(shí)力、合規(guī)風(fēng)控能力方面的兩項(xiàng)條件：一是最近12個(gè)月凈資本持續(xù)不低于100億元；二是最近3年分類評(píng)級(jí)在A類A級(jí)（含）以上。此外，相關(guān)高管和專業(yè)人員的業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)和執(zhí)業(yè)經(jīng)歷年限等具體要求擬由上海證券交易所在配套業(yè)務(wù)規(guī)則中明確。
??準(zhǔn)入程序方面，符合條件的證券公司可向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交相關(guān)做市交易業(yè)務(wù)申請(qǐng)材料。鑒于做市交易業(yè)務(wù)專業(yè)性強(qiáng)，對(duì)證券公司業(yè)務(wù)、系統(tǒng)、人員、風(fēng)控等方面要求較高，規(guī)定征求意見(jiàn)稿要求對(duì)公司是否具備做市業(yè)務(wù)能力進(jìn)行評(píng)估。通過(guò)上海證券交易所評(píng)估測(cè)試的向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)業(yè)務(wù)資格。
責(zé)任編輯：沈彤 楊博
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