近日,上海證監(jiān)局和上海市公安局經(jīng)偵總隊(duì)聯(lián)合開展了上海轄區(qū)“上市公司董事長專項(xiàng)法制宣傳”系列活動(dòng)。本次活動(dòng)旨在通過案例解讀、以案說法等方式對(duì)轄區(qū)上市公司董事長和實(shí)際控制人進(jìn)行針對(duì)性的警示教育,幫助其提升合規(guī)意識(shí),以進(jìn)一步引導(dǎo)轄區(qū)上市公司依法合規(guī)經(jīng)營。本次活動(dòng)由上海市上市公司協(xié)會(huì)協(xié)辦。
9月20日,上海證監(jiān)局和上海市公安局經(jīng)偵總隊(duì)專門就本次活動(dòng)聯(lián)合召開新聞通氣會(huì)。據(jù)悉,本次活動(dòng)向上海轄區(qū)全部269家上市公司董事長寄送了《上市公司董事長及實(shí)際控制人違法違規(guī)案例匯編》宣傳冊(cè)。相關(guān)案例由上海證監(jiān)局和上海市公安局經(jīng)偵總隊(duì)結(jié)合近年轄區(qū)執(zhí)法實(shí)踐甄選,共收錄行政處罰案例6個(gè),刑事查處案例3個(gè),這些案例涵蓋了信息披露違規(guī)、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、背信損害上市公司利益、違規(guī)減持等多個(gè)案件類型,在這些案例中,上市公司董事長或?qū)嶋H控制人都是主要責(zé)任人員。
上海證監(jiān)局指出,近年來,上海證監(jiān)局嚴(yán)格按照中國證監(jiān)會(huì)的統(tǒng)一部署和要求,堅(jiān)持資本市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的方向,通過嚴(yán)監(jiān)管、強(qiáng)執(zhí)法,著力推進(jìn)轄區(qū)上市公司健康發(fā)展。上市公司董事長或?qū)嶋H控制人主導(dǎo)或引發(fā)的違法違規(guī)行為影響了上市公司的發(fā)展,損害了投資者的利益,也污染危害了資本市場(chǎng)的生態(tài)環(huán)境。上海證監(jiān)局有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)同志對(duì)稽查執(zhí)法有關(guān)案例進(jìn)行了解讀,剖析了上市公司董事長及實(shí)際控制人違法違規(guī)行為的成因及危害性,重申上海證監(jiān)局將按照“依法、全面、從嚴(yán)監(jiān)管”的要求,對(duì)于資本市場(chǎng)違法違規(guī)行為,發(fā)現(xiàn)一起,查處一起,堅(jiān)決打擊敢于挑戰(zhàn)法律的違法違規(guī)行為,通過嚴(yán)厲執(zhí)法,反欺詐、促合規(guī)、防風(fēng)險(xiǎn)。
上海市公安局經(jīng)偵總隊(duì)指出,近年來,公安部、市局多次提出要切實(shí)維護(hù)金融市場(chǎng)安全穩(wěn)定,上海公安經(jīng)偵部門嚴(yán)格貫徹落實(shí)“對(duì)黨忠誠、服務(wù)人民、執(zhí)法公正、紀(jì)律嚴(yán)明”的總要求,堅(jiān)持對(duì)證券犯罪行為“零容忍”的態(tài)度,強(qiáng)化證券犯罪偵查專業(yè)化建設(shè),深化與證監(jiān)執(zhí)法部門的密切協(xié)作,嚴(yán)厲打擊證券犯罪,全力維護(hù)公平公正的市場(chǎng)秩序,保障廣大投資者合法權(quán)益。
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